案防工作计划 (12篇）

“案防工作计划”是指在预防和处理案件或事故方面的工作计划。它通常包括对可能引发案件的因素进行识别和分析，制定相应的预防措施和应对策略，以确保组织或团队能够有效地预防和处理可能发生的案件。这个计划是组织或团队在安全管理和风险控制方面的重要手段，旨在确保组织的稳定和安全。以下是有关于案防工作计划的有关内容，欢迎大家阅读！

案防工作计划1

测量系统中的量检具选配，是做控制计划时进行的，普遍的选配原则是被测特性公差值的1/10（或被测特性制造过程变差的1/10——这个变差一般要等初始能力研究之后才得到，因此在做控制计划时，用被测特性公差值的1/10比较普遍）。按此普遍原则选配的测量系统，是否满足再现性（操作者）和重复性（量具）10%以下的要求，需要对测量系统进行分析。

测量系统进行分析的结果：

1、双性在10%以下表明此测量系统可用于此过程的分析；数值分级大于2可用于过程控制。

2、若双性在10%到30%之间，不能用于过程分析；数值分级大于2可用于过程控制（等于2为计数型数据）。3、若双性大于30%不能用于过程分析，数值分级小于2，不能用于过程控制。

过程策划的目的是开发出能力充分、稳定产品的过程，以生产出符合图样要求（其中含有顾客的要求）的产品。当过程能力不充分、不稳定时，最起码要能将合格、不合格的产品能分辨出来（数值分极等于2）。按“被测特性公差值的1/10”这个量检具选配原则，从我们进行的MSA结果来看，按此原则来选配量检具，数值分级大于2机会很多。因此这次我们要进行的测量系统分析工作，

首先，了解各生产线有多少个特性满足按“被测特性公差值的1/10”这个量检具普遍选配原则来选配量检具的。

其次，是对特性分类——初步分为轴类和孔类两大类，在此基础上按公差值大小分档，暂分三档：如≥0.2；0.1～0.2；0.01～0.1。再次，量检具也按用途进行分类（轴用类和孔用类）和分辨力分档0.02：0.01：0.001或0.0001。

最后选轴类同一分档公差值内最小的特性，用同档次分辨力的轴类量检具（或孔类同一分档公差值内最小的特性，用同档次分辨力的孔类量检具）进行量检具的双性研究。

为了完成上述工作，请大家完成下面表1、表2的内容填写。

XXX生产线不符合特性(产品最终尺寸)公差值1/10选配量检具的特性统计表(当中间工序按被测尺寸的公差的1/5来统计，请在备注中注明)表1

XXX生产线符合特性公差值1/10选配量检具，同档（如≥0.2；0.1～0.2；0.01～0.1）中特性精度最高特性的统计表表2

案防工作计划2

1、计划是提高工作效率的有效手段

工作有两种形式：

一、消极式的工作（救火式的工作：灾难和错误已经发生后再赶快处理）

二、积极式的工作（防火式的工作：预见灾难和错误，提前计划，消除错误）

写工作计划实际上就是对我们自己工作的一次盘点。让自己做到清清楚楚、明明白白。计划是我们走向积极式工作的起点。

2、计划能力是各级干部管理水平的体现

个人的发展要讲长远的职业规划，对于一个不断发展壮大，人员不断增加的企业和组织来说，计划显得尤为迫切。企业小的时候，还可以不用写计划。因为企业的问题并不多，沟通与协调起来也比较简单，只需要少数几个领导人就把发现的问题解决了。但是企业大了，人员多了，部门多了，问题也多了，沟通也更困难了，领导精力这时也显得有限。计划的重要性就体现出来了。

记得当时，总经理在中高层干部的例会上问大家：“有谁了解就业部的工作”，现场顿时鸦雀无声，没有人回答。几秒钟后，才有位片区负责人举起手来，然后又有一位部门负责人迟疑的举了一下手；总经理接着又问大家：“又有谁了解咨询部的工作”，这一次没有人回答；接连再问了几个部门，还是没有人回答。现场陷入了沉默，大家都在思考：为什么企业会出现那么多的问题。

这时，总经理说话了：“为什么我们的工作会出现那么多问题，为什么我们会抱怨其他部门，为什么我们对领导有意见………，停顿片刻”，“因为……我们的工作是无形的，谁都不知道对方在做什么，平级之间不知道，上下级之间也不知道，领导也不知道，这样能把工作做好吗？能没有问题吗？显然不可能。问题是必然会发生的。所以我们需要把我们的工作‘化无形为有形’，如何化，工作计划就是一种很好的工具！”。参加了这次例会的人，听了这番话没有不深深被触动的。

3、通过工作计划变被动等事做变为自动自发式的做事（个人驱动—系统驱动）

有了工作计划，我们不需要再等主管或领导的吩咐，只是在某些需要决策的事情上请示主管或领导就可以了。我们可以做到整体的统筹安排，个人的工作效率自然也就提高了。通过工作计划变个人驱动的’为系统驱动的管理模式，这是企业成长的必经之路。

记得明天复明天，明天何其多。养成今日事今日毕的习惯，工作计划就是法宝。

案防工作计划3

一、存在的主要问题及原因

一是思想失防。少数领导与员工，忙于存贷业务、忽视内控内管，业务经营抓得多、抓得细、抓得实，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚，且认为有了制度就可以抓好案防，还有部分员工和高管认为低头不见抬头见，你好我好大家都好，拉起架势搞监督似乎特别难为情，制约监督流于形式，订了制度束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，我行我素，违规乱套。案件发现令几乎所有员工惊诧：这个地方怎么也出问题？

二是制度失灵。虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度，各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但实际上，少数行对制度执行没有落实到行动上，我行我素。如，岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。部分网点均未解决电视监控问题。

三是监督失效。一是领导责任不到位。部分行没有严格履行对案防工作的`领导责任，没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。二是监督责任不到位。

二、整改措施及努力方向

(一)严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人，履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。

(二)强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。

(三)突出案防重点。一是管员工，控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。二是管机构，控制风险点。三是管法人，控制风险体。

(四)加强教育培训。在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。首先，狠抓思想教育，思想是行为的先导，按照“八荣八耻”的社会主义荣辱观，在全辖开展职业道德教育，提高了员工队伍的思想水平，在思想上筑起一道案防长城。

(五)加大监管力度。一是强化稽核监督力量。认真开展“四查、五清、八控”活动，开展好决算真实性检查、离任审计、内控检查、资金专项检查等专项稽核和常规稽核。

案防工作计划4

又是一个月的下旬，我们宿舍包括我以内的三个人又是陷入了“经济困难”时期。

“月光族”一般是形容打工一列的人士，而我们有些学生，可以说是未到月末就已经“月光”，这主要是不合理的金钱使用，没有计划性的使用导致的。

她们两个是逛淘宝和需要还手机贷款把钱用光了，而我是当初贪图利息将钱投到了一个理财项目上，现在都还是有点担心会不会连本金都收不回来。我还认识一个校友，在还剩下九天的时间里只剩六十几元，他是把钱用在了囤积微商产品上了。我们毕竟还是学生，都还是伸手要钱的年纪，所以有些就想要自我寻找商机赚钱，当然也有些是控制不住诱惑花钱没有节制。虽然我们是在不同的方面上将钱花去，但最终的结果都是一样的，那就是月末的饭钱成了问题。

以前也发生过这样的事情，甚至可以说是每个月都有这样的事情发生，只是这一次我才开始痛定思痛，才觉得真的是需要好好计划自己的开支，不要养成坏习惯，因为习惯成自然，以后的人生若是都是这样子多么恐怖？所以这个月开始我也杜绝了像以往那样借钱的行为，开始在学校找点事情做，把每一餐降低到最低标准。

最重要的是，下个月开始的以后每一个月，要制定好每一日的开销，计划好金钱的使用。

案防工作计划5

[]今年以来，我行认真贯彻总分行经营战略调整的决策，效益、质量、规模协调发展的方针，与时俱进，开拓创新，在注重发展的【大全欢迎您！】同时，强调风险防范和内控，倡导合规文化建设，使支行的各项业务上了一个新台阶，为完成目标任务奠定了坚实的基础，。在全行员工的共同努力下，XX年各项指标稳健运行，取得了突出的经营业绩。截止6月末，各项业务完成较好，在分行均名列前茅。

一、各项指标完成情况。

1、负债业务增势明显。6月末自营存款余额为xx万元，较年初新增xx万元，已提前完成全年任务。其中储蓄存款余额xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务的66%。对公存款xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务的154%；日均储蓄存款余额xx万元，较核定基数增xx万元，完成任务的99%；对公日均存款余额xx万元，较核定基数增xx万元，完成任务的161%。

2、资产业务快速发展。6月末自营xx万元，较年初新增xx万元，其中资产业务xx万元，较年初新增xx万元，完成全年任务90%，对公资产余额xx万元，较年初新增xx万元。贴现累计发生额x亿元。

3、中间业务稳步推进。上半年已实现中间业务近xx万元，完成全年任务58%；完成国际结算量近xx万美元；信用卡发卡xx张；期缴保险xx万元，趸缴保险xx万元。

二、上半年各项业务发展和管理，我们主要采取以下：

（一）明确任务，早抓落实，为全年工作打基础。

支行在去年末就对XX年工作目标进行了，明确负债新增x个亿，对私存款x亿，对公存款x亿；资产新增x亿，个人资产x亿，公营贷款x亿。年初支行再次召开工作会，就XX度全年工作进行统一的部署和安排，对XX年取得的成绩，行长(提供)室要求全行员工戒骄戒躁，防止“小富即安”的。同时，针对支行目标任务制订了全面的制度，将分解到每位客户经理头上，业绩完成情况以邮件方式对全行进行每周、每月、每季通报，有效地激励了客户经理的工作热情。在分行开门红竞赛中，支行的负债业务、个人资产业务在全分行均处于领先位置，取得较好成绩。

（二）强化机制。

1、业务基础营销工作首先是抓新开户，支行公司部年初即明确：每位对公客户经理每月必须新开有效户达到x户。从上半年情况来看，支行共计实现新开户xx户，实现新户存款新增xx万元。其次是通过政府平台，加强对周边园区客户的营销力度，通过上门拜访、制订等多种形式，积极宣传我行对公产品。经过长期的努力，取得了客户的高度认可，已和多个优质企业建立了意向。其中，xx区财政非税收入专户已经开立，存款余额近x个亿。

2、在零售业务日常工作中，对x区“富人区”进行了区域定位，精准营销和分层次营销，注重基础营销、中端客户营销、大户营销并重。一是大户营销：将x万以上的客户界定为大户，针对这部分客户专门制定了“理财秘书”服务。分行发行各种币种的理财产品、各种基金、信托产品、国债、外汇市场行情等金融信息，根据客户的类型、投资需求有性的分别发送短或者提供理财方案，让客户及时地了解银行的动态发展，同时让贵宾客户感受到银行对他们不只是单纯的存款需求，而且有他们投资理财，使其效益最大化，这样才能将客户与银行更紧密的联系在一起。这就对个人银行部战线上的客户经理要求更高，综合素质的提升更重要。针对这部分客户，客户经理起来，根据客户特色，制定出几套适合客户需求的理财方案，针对客户可能会提出的问题反复推敲，做足前位准备，实现给客户百分百满意的服务，让这部分客户更我们，依赖我们，成为我们的忠实客户；二是小区营销：由于支行地理，小区营销成为我们的特色，频繁且高质量的户外宣传对支行提高知名度是最有效的。坚持不懈地开展多样的小区活动和宣传，通过在高档小区xx山庄的联益活动，对我行产品的大力推荐，

使我行的形象深入人心，山庄业主中成为我行xxx客户的便有10户。支行通过“物管收费站”的有效宣传，进驻周遍优质小区，例如xx园等通过现场开卡、开功能，既达到我行电子业务的宣传，也成功实现揽存xx多万元；三是大堂营销：大堂经理将大厅精心布置，营造舒适的营业环境和温馨的节日气氛，狠抓服务，对前来办理业务的客户主动引导，对普通客户主要消费积分、自助缴费、消【提供内容】费有奖、网上银行等日常功能，使客户在使用这些功能的同时感受到一卡通的方便。对中、高端客户主要介绍xx卡、xx白金卡、信用卡、外汇宝、电子银行、人民币、外币的理财产品。通过平时存款有礼、节假日行庆的抽奖活动来带动增长，增添节日气氛，聚集大堂的人气。大堂是最有效的阵地营销，安排客户经理轮流在大堂值班，对大厅的客户进行梳理，达到提升的效果。

3、公私联动组合营销：零售银行部与公司银行部通过一对一的接对子形式，互帮互助，互通信息，从对私大客户中发掘对公客户，从对公客户中对私大客户，年初就通过对私大客户了一户对公客户，吸收对公存款xx万元。同时还公私联动，落实了xx汽车有限公司等的工资代发。

（三）针对弱点，狠抓资产、贴现和国际业务。

资产、贴现和国际业务一直都是xx区支行的弱势业务。XX年支行下大力开拓这三方面工作。资产方面：结合分行今年大力扩展信贷资产规模的工作思，支行通过“立足园区辐射周边”，积极进行资产营销。目前已经成功和xx等一批优质企业达成合作意向，近期内即可对项目进行上报。贴现方面：一方面对支行已有的客户进行挖潜，另一方面积极对外营销新户。对贴现跟踪票据源头企业，积极拓展收款下家，成功拓展了xx等企业，上半年累计实现贴现x亿元，与XX年同期相比增加了XX万元。国际业务方面：对区域内的外贸企业逐一上门拜访，目前已和xx制药公司等达成和合作意向。此外，对于提前终止授信额度的xx公司，支行始终没有，一直对其进行积极的跟踪，随时关注公司的生产进行情况，同时和银监局、xx区政府保持了密切的联系，以便最快内了解政策方面的动向，在银监局和xx区政府对公司的态度明确后，支行拟再度与其展开合作，将成为国际业务的亮点。

（四）大力拓展房地产企业，结合分行活动，狠抓个人资产，突出工作重点

针对xx区域内房地产企业和优质楼盘众多的优势，支行加大了对房地产开发商的拓展力度，和xx/xx等知名开发商建立了往来关系，并拟在开发贷款和按揭方面展开深入的合作。同时，对原有的开发企业，如xx地产，进行了深度的挖潜拓展，目前拟增加其开发贷款至x亿元，将改变支行对公资产业务落后的状况。同时，支行将风险低、回报高的个人资产业务作为发展的重点，整合资源，将个人资产业务划归公司银行部管理，充分利用公司客户经理善于与企业打交道的优势，拓展按揭业务。针对分行下达的一阶段性个人资产任务，支行公司部全员，对按揭、个人经营性贷款进行积极营销，其中成功发放了xx分行金额最大的单笔个人按揭xx万元。此外，通过直客方式，支行营销了“xx/xx”等优质楼盘，为全年个人资产任务的完成奠定了基础。截止6月末，支行实现了比年初新增xx万元，完成分行下达的全年任务的90%。预计7月末可完成全年任务。

（五）健全案防体系，加强内控制度建设，推进合规文化建设

1、牢固树立“就是效益”的意识，以预防和惩治案件为着力点，深入开展规章制度教育和警示教育活动，落实案件防范工作制。密切关注形式，严防不法分子的侵害。从早接款晚送款，到出入通勤门，我行都制订了严格的规章制度，并督促每一个员工遵照。做到人人熟悉防抢预案，定期演习。把防抢劫、防盗窃、防诈骗尤其是防票据、银行卡诈骗作为安全工作重点，不断提高对高科技犯罪的防范能力。

2、认真开展合规守法教育活动。根据《xx分行开展合规守法教育活动实施方案》，成立了支行合规守法教育活动小组，召开了全体员工合规守法教育活动动员会，制定出支行的，把工作落到实处。以多种形式组织员工认真学习了：xx副行长在全行“合规守法”教育活动

案防工作计划6

在去年5月的时候我才进入现在的部门，刚一开始对自己本职的业务还不太熟悉，工作的时候经常会遇到瓶颈。当我在困难面前一筹莫展的时候，身边的一些热心的好同事和领导都挺身而出，给我提供指导和支持。有了他们的扶持我才从一个什么都不懂的新人，渐渐成为一个称职的员工，我能有现在这么大的进步他们功不可没，在此我把本年度工作进行总结：

1、完善体系

一个是了解好自己所在岗位知识的新动态，及时的把先进的方法和技能给学到手，把陈旧的方案和理念进行完善更新。再者就是搭建内部协作体系，因为一个人的眼光和判断很多时候都不够准确，甚至偶尔会出现马虎和误判的’情况，这个时候大家一同来把握判断结果，能减少或者杜绝失误的出现，让风险控制评估更准确。

2、尽好职责

除了把我们部门的协作平台给建设好，关键还得靠大伙尽职把手头的活干好。这个具体一点来说就是，每天有没有按照规范的流程来操作，是否在上班的时候偷懒，自己本该完成的事情，却一再的拖延和懈怠。然后是否有完成短期的工作目标，还有周期性的总结和汇报有没有如期进行。

3、追求上进

从一来到我部那天开始我就在很刻苦的学习，一个自己工作范围里的业务常识，在平时一有空闲就埋头查看资料，利用一切时间给自己充电。经过这样艰苦的奋战我的业务能力突飞猛进，从一个无名的小职员，成为受领导重视的骨干，后来被提升为小组长之后。我更加燃起了雄心，我将眼光放得更长远，从宏观的风控前景出发，不断深挖专业的内涵，总结出了自己独到的职业心得。

案防工作计划7

20xx年有幸加入人民银行做一个内控合规部实习的工作，在初入职场之前，我也了解过一名银行的一些整体规章制度。我知行妹是坚持从严治行，高度重视内部控制管理工作，并且把这项任务作为重点的工作项目来抓，并且严格要求部门人员遵守规章制度。所以为了更好地完成我的实习工作，我做出了如下的工作计划安排。

一、加强制度的梳理以及学习。

在工作以后我认真的对各项的规章制度进行了梳理，并针对新的文件和组织下发的’规定做出了认真的理解和分析。并且在工作中我也实际操作并且认真落实领导下发的各项指标，确保我在工作中不会出现一些重大的错误。并且在今年的一月份，我参加了支行的教育活动，并且全面地了解了整个内控合规部的细节。所以在今后的工作中我能更得心应手的面对一些困难，也知道如何解决这些困难。

二、加强自身的管控措施。

身为内控合规部的一名工作人员，不仅要针对各项事情提出严格的管控，也要对自身的一些交易数据以及跟客户的联系做好内置的管控。尤其是在工作中，对于一些开户验印业务印章保管对账，票据交换，大额资金收付的授权等情况，要做到严谨对待。在工作中我会邀请一些同事进行一起监督管理，确保自己在工作后不会发生任何的错误，导致公司财产损失。

三、加强内控合规部的知识学习。

想要获得更好的前途，以及发展圆满的完成我的实习工作，就需要不断地加强自身的学习。虽然我是金融系毕业的学生，但是我对于整个内控合规部的知识还是了解的不够全面，需要认真落实到工作中才能全面的了解。在今后的工作中，我会虚心的向同事以及领导请叫我自己不懂得问题，尤其是面对一些重要客户或者重要文件的审核流程，一定要向领导进行汇报，不可擅自做主。

案防工作计划8

一、活动时间

自20xx年3月15日起至20xx年3月20日。

二、总体要求

各社、部要通过严密排查，切实摸清银行业金融机构的各项贷款、债券、投资、同业、表外、通道业务等风险敞口的信用风险底数，为有效防范和化解风险奠定基础。

三、组织机构

确保信用风险专项排查的顺利进行，明确排查重点、细化排查任务、落实部门责任、其实做好自查工作，高质量完成自查，确保风险排查工作高效有序进行，联社成立了信用风险专项排查自查领导小组：

组长：

副组长：

成员：及各社主任、客户经理部经理、各分部经理。领导小组下设办公室，办公室设在风险资产管理经营中心，由李志伟任办公室主任。

联社责成风险资产管理经营中心牵头，负责组织本行社信用风险专项自查工作，确保风险排查的准确性、有效性、全面性。排查以20xx年12月31日数据为准，原则上应与银监会1104系统数据保持一致。

四、活动内容

（一）摸清信贷资产风险水平。

各社、部应逐笔排查以下贷款，准确摸清信贷资产风险水平：

1、贷款本金或利息逾期90天以上的正常类或关注类贷款；

2、逃废债务且本金或利息逾期的正常类或关注类贷款；

个月观察期内重组贷款中的正常类或关注类贷款；

4、对于贷款已经实质成为不良的情况下，采取借新还旧、还旧借新等“搭桥”手段，延缓风险暴露、藏匿不良贷款等行为；

年以来通过各种通道虚假转让不良贷款，且20xx年末未体现为不良资产的贷款，包括但不限于通过理财产品、委托投资、同业代持、同业投资、受益权转让、资产证券化以及通过资产管理公司等方式将不良贷款虚假转移出表的情况；

6、应划分为关注类而实际划分为正常类的贷款；

7、其他分类不准确的情况。

（二）把握重大信用风险分布。

联社应从行业、区域、业务品种、客户等维度全面排查信用风险，各级监管机构要结合机构自查结果，准确把握各类风险的分布情况。

1、行业风险：应重点排查不良存量较高且20xx年全年不良贷款率增幅超过1个百分点或关注类贷款率增幅超过3个百分点的大类行业，对于产能过剩行业、房地产行业等单户授信在5000万元以上（地方中小法人银行1000万元以上）的企业进行逐户排查；

2、区域风险：应聚焦于特定区域内典型风险、信用环境以及风险迁徙变化趋势等情况，特别是对产业结构单一、风险集中度高、信用环境明显恶化的区域进行重点排查；

3、业务品种：应包括各项贷款、债券、投资、同业业务，覆盖承担实质性信用风险的表外业务，并重点排查未实施穿透管理且未参照《贷款风险分类指引》进行风险分类的非信贷类资产业务情况（包括投资类业务）；

4、客户风险：应包括多头过度授信、担保圈等情况，对未划分为不良的产能过剩行业债务人授信、债券发生违约的债务人授信、正在进行债务重组的债务人授信等进行重点排查。

（三）找准风险引爆点及传导路径。

联社在信用风险排查报告中体现以下内容：

1、可能引发系统性、区域性金融风险的引爆点，准确定位近期风险引爆点以及中长期风险引爆点；

2、理清重大风险传导链条，制定切断链条的预案，梳理总结各类重大风险间的因果关系、传导逻辑、先后次序、严重程度等因素，形成完整清晰的“金融风险图谱”。

五、报告内容

联社将《XX市银行业金融机构贷款风险分类准确性排查情况汇总表》、《XX市银行业金融机构重大信用风险隐患排查情况汇总表》汇总后，形成自查报告，自查工作组织开展情况、本机构信用风险整体评价、排查中发现的贷款分类不准确以及重大信用风险隐患情况、近期以及中长期的风险引爆点、风险传导路径、风险形成原因等。填写自查报表时，应严格按照报表附注要求填报。于20xx年3月20日前报风险管理经营中心汇总后报审计中心。

案防工作计划9

一、人员合理配置，确保营业机构业务正常运行

xx主管是营业机构业务xx的现场组织者，是重要业务的授权和审批者，是xx风险的事中控制者，种种职责都说明xx主管在营业机构的重要性，所以做好xx主管理的尤为重要。

xx年风险管理部制定了xx主管轮岗位方案，保障xx队伍的优化、廉洁、高效，保证业务xx人员全面掌握核算和管理要求；二是建立xx主管轮休制，避免休假高峰期轧堆休假，保障营业机构业务的正常开展，保证xx主管的.正常休假，同时通过机动xx主管的轮替，作为xx主管的履职检阅，发现和整改xx主管好的方法和错误的做法，达到全行统一标准；三是做好营业机构xx主管的补充和配备工作，协助xx主管做好支行的各项xx业务正常开展。

二、业务培训到位，确保各项业务操作合规

新业务产生后，业务发展的好坏，其中首要的就是培训到不到位，所以培训工作很重要，风险管理部认真梳理以往的培训方式，总结培训的效果，年初重新制定“xx业务培训方案”，采取集中培训（每周xx主管和专职人员培训），分层次转培训（由xx主管转培训受派机构的xx人员），集中考核（由风险管理部组织考试）的方式，以期达到各层级xx人员不断提高专业素质和业务技能，确保具备履行本岗位职责的能力，以促进全体xx人员服务水平持续提高。

三、业务集中上收，确保业务顺畅高效便捷，促进网点转型

从3月份开始，总行和分行陆续上收了跨行支付业务、行内结算业务、个人开户及签约业务、支票影像提出、提入业务、自助设备加清钞业务、贷款发放业务、票据审验业务、账户录入业务、加密代发工资等9大项25种业务。为支行减负、为xx人员减压，把风险集中化，把业务流程化，把管理扁平化，让柜面员工有机会、有时间充分的发挥其“一句话”的职能。

截止目前已初步形成“网点全面受理、后台集中处理”的业务xx格局，逐步实现业务集约运行、风险集中控制和xx效率提升。从而提高我行业务xx效率，加强操作风险事中防控，促进网点由交易处理型向营销服务型转变。

业务集中上收，为支行减员13人，为对公人员减压50%，为对公人员转移风险50%。

四、创新风险管控方式，提升营业机构风险防范水平

为全面提升分行xx管理工作水平，有效控制基层行操作风险，围绕xx工作服务基层、提升员工专业素质，风险管理部努力创新，通过编制“xx业务风险月刊”、“xx业务风险季刊”，通过下发“风险警示书”，通过与风险薄弱机构和人员约见谈话、通过委派xx业务监督人员到风险薄弱网点监督指导、通过召开全行xx业务操作风险案防大会等方式，给营业机构负责人和xx主管提供参考，更加方便、直观、有针对性的使支行xx工作有的放矢，使xx人员增强风险防范意识，保护自己，保护他人，保护全行不受风险损失。为全行风险管控文化。

五、科技与业务结合，构建快捷模式，努力实现业务

业务的开办结合科技的力量可以使办理业务的速度和准确率倍增，风险管理部与信息科技部密切合作开发了“分行业务集中处理综合填单系统”，“知识库”，“问题库”、“数据报表系统”，小小的系统程序给支行和员工提供了数据参考和业务查询，管理人员通过数据分析，填单平台即提升了客户的满意度，提高了业务核算质量，还减少了xx人员的工作量，体现了科技与业务的完美结合。

案防工作计划10

自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

为确保全行内控管理的’良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施

1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计;储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

案防工作计划11

一、以客户为中心，做好结算服务工作

客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉

1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。

3、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉个人业务以更好为客户服务。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。

4、以银行为课堂，明年我们将举办的银行结算办法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。

二、强内控制度管理，防范风险，保证工作质量

随着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求

1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约束力。

2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理(确保我行开户单位的质量)和上门服务。

3、进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的使用和保管。

4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的’手段。

5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及时发现隐患，减少差错杜绝结算事故。

6、切实履行对分理处的业务指导与检查。

7、做好会计核算质量的定期考核工作。

三、以人为本提高员工的全面素质

员工的素质如何是银行能否发展的根本，在目前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍：

1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争和风险，所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的积极性。

2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。

3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。

4、勤做员工的思想工作，关心鼓励员工，强化员工的心理素质。

5、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个员工从单一的操作向混合多能转变。

案防工作计划12

身为银行的内控经理助理，我需要认真的学习，并对整个团队的工作氛围进行一些调整。只有我们银行内部的人员团结一致才能更好地为客户服务，也才能对竞争对手的打压做出正确的应对反应。在20xx年中，我需要不断地加强自身的学习，并且有规划的调查用户的行为，用大数据来分析用户的实际情况。嗯，对竞争对手的整体用户结构做出分析，从而找出它们的优缺点，向领导做出工作报告。下面就是我20xx年整年的工作计划。

一、树立责任意识，履行工作职责。

身为内控经理助理，我需要对整个银行的网点工作做出规划，每天都有大量的授权和审批的业务，面对各种各样形式的风险，我首先要确保的是每一笔业务不会发生错误，不会留下后患，要把内控工作落实到位。并且在内控的环节和对待特殊业务的处理上需要更加谨慎，确保每一笔业务的真实性以及客户的身份和网点负责人一起进行核实。对于一些有疑问的’可疑交易，我会进一步向领导提出审批，确保不会发生错误。

二、增强防范意识，营造内控的气氛。

身为内控助理，我需要对整个内控的氛围环境做出以身作则了范围，并且给他们提高一些自觉地防控风险的意识，以及一个积极向上的良好工作环境。占每个月我都会定期的组织一次内控科的工作人员会议，并从他们整理的资料上分析它们的优缺点，从而提出一些有效的建议，让他们得以改进。并且会带头学习新的业务，新的知识，确保第一时间内领悟会议下发的精神病，对每一个重要的事项进行点评，举一反三，防止错误的发生。

三、灵活处理矛盾问题，严格执行规章制度。

内控跟营销就像两端的演员，我们需要平衡他们之间的点，并且在处理突发事件的高风险能力上要做出妥善的安排。我们在营销的过程中需要把营销的好处说近，也需要给客户说出一些风险，让客户明明白白的知道他们得到的利益以及他们会面对的风险。避免给客户造成一些不好的印象，以及一些违规的操作。只有当用户能够切身实际的感受到你的真诚，他们才会更好的去选择你的服务，并且信任你。

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